La Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU. (SEC) ha presentado cargos contra Galois Capital Management, un asesor de inversiones anteriormente registrado, por violaciones significativas de la Ley de Asesores de Inversiones. Según un comunicado de prensa publicado el martes, la SEC reveló que Galois Capital mantuvo criptoactivos en cuentas de trading en línea a través de FTX Trading, un custodio no calificado.
El vínculo de Galois Capital con FTX resultó en la pérdida de aproximadamente la mitad de los activos bajo gestión del fondo, tras el colapso de FTX a finales de 2022. Además, la SEC descubrió que Galois Capital engañó a sus inversionistas sobre el período de aviso para la redención de inversiones, permitiendo que algunos redimieran con menor aviso que otros.
Como parte del acuerdo alcanzado, Galois Capital pagará una multa de $225,000, que se destinará a compensar a los inversionistas afectados. La firma también ha recibido una censura formal y una orden de cesar y desistir, prohibiéndole realizar futuras violaciones de la Ley de Asesores de Inversiones.
Corey Schuster, cojefe de la Unidad de Gestión de Activos de la División de Cumplimiento de la SEC, subrayó la importancia de adherirse a las regulaciones de protección al inversionista, afirmando:
“Al no cumplir con las disposiciones de la Regla de Custodia, Galois Capital expuso a los inversionistas a riesgos significativos, incluidos la pérdida y el uso indebido de los activos del fondo, incluidos los criptoactivos.”
Galois Capital, conocido en el sector de fondos de cobertura cripto por sus estrategias de trading y perspectivas de mercado, fue cofundado por Kevin Zhou, un figura destacada por sus apuestas contrarias en el mercado y su advertencia temprana sobre el colapso de Terra.
El colapso de FTX generó severos desafíos para Galois Capital, que reportó pérdidas de aproximadamente $40 millones, lo que llevó al cierre de sus operaciones y al reembolso del capital a sus inversionistas.
